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私募监管风暴不断!又有5家违规被罚,这家北京私募被曝六宗罪
  • 发布时间:2019-09-26
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    (原标题:私募股权监管风暴仍在继续!又发生了五次违规,这次北京私募面临“六大罪过”)

    私人股本监督风暴仍在继续。自上个月各种证券监管机构对40家非公开发行股票进行处罚后,自9月以来,已有5家非公开发行股票受到监管措施的制裁,更多的私人公司和高管被罚款10万元。总体而言,风险评级,口供,备案和其他主要领域已成为违反私募股权行为的重灾区。

    江苏省证监局开出4项罚款

    自9月以来,江苏省证券监督管理委员会已发出四张罚单,对四笔定向增发申请,合同内容不全,违规行为和最低收入承诺采取监管措施。

    具体地说,新文资产管理(江苏)有限公司发出警告信,主要是因为该公司未在私募股权基金业务中实施某些风险控制措施,这违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》四个规则。

    江苏金柏林投资咨询有限公司在私募股权基金业务中,福满营1号和福满营6号基金合同的管理不完善,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第20条的规定,因此,中国证监会发布一封警告信,要求公司高度重视,充分吸取教训,加强合规运作,并在收到决定后30天内向中国证监会提交书面报告。

    金百林投资的全资子公司江苏金buling资产管理有限公司的私募股权业务也存在违规行为。

    根据证券交易监督管理局的文件,江苏省的金百陵有通过互联网等公共媒体宣传和介绍非特定目标的情况,并希望投资者获得最低的回报。在金百灵公司网站上,当公司宣传金百灵管理的私募基金产品时,“北山第一专项基金”的收益分配方式为“个人投资者:8%+ 30%超额”;机构投资者:“剩余利润80%”,股利二号基金为“ 8%+ 30%超额”;南方一号特殊基金的收益分配方式为“ 8%+ 30%”,为“ 8%+ 30%”多余的”等等。

    此外,在南通铁军投资管理有限公司开展私募股权基金业务时,未提交“南通铁军投资管理有限公司华德书香华富私人投资基金”项目,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第8条的规定(证券管理委员会第105号法令)。

    江苏证监局采取了发出警告函的行政监督措施,要求公司在收到决定后三十日内向证监局提交书面报告。

    中风好村的六次违法行为

    该公司及其高管被罚款十万元。

    9月,私募股权监管中最有力的是对中风益投资基金管理(北京)有限公司(以下简称“中风誉”)的处罚。北京市证券监督管理局的行政处罚决定书显示,该公司有六项重大违法行为。

    具体来说,首先,未按要求处理资金注册程序。这种违规行为也分为两种情况。一是未提交实际投资额和筹款财务管理基金。二是中风益的两只基金在募集期限后仍在筹集资金,产品未按规定进行加工。归档程序。

    第二,从合格投资者以外的个人筹集资金,投资者人数超过法定限额。该公司的三只黄金基金向228位,336位和334位不合格投资者募集了资金。

    三。促进将基金产品推广到非特定对象。在其官方网站上,它显示了“天津保利旅游项目”招股说明书的封面,并包含针对不明身份人士的咨询电话。

    4。承诺投资者投资本金而不会损失和保证收入。中风向其四种产品的投资者提供《确认函》,并且根据投资金额和其他条件,很明显,年化收益率约为10%。同时,中丰义等法定代表人及其法定代表人为其投资资本和收入提供无限的连带责任保证。以上内容构成对投资者的承诺,即投资本金而不会造成损失和承诺收入。

    诉未执行投资者风险评估要求。中风在单独销售4种产品的过程中,并未按照规定对投资者进行风险评估,也没有要求投资者作出书面承诺,以符合合格投资者的要求并签署风险披露。

    VI。未按要求披露信息。中风没有向投资者透露公司对农农纳米技术有限公司的投资与真实操作信息和真实债券收益之间的关系。

    对于这些违法行为,北京市证券监督管理局不仅责令该公司改正,还发出警告,并处以三万元罚款。中风雨董事长曹金峰,总裁胡东旭也给予警告,并处以三万元罚款警告副总经理何江峰,并处以一万元罚款。其中,曹金凤和胡东旭是直接负责公司的责任人。何江峰是直接负责人,负责将基金产品违法事实推向未说明的对象。

    值得注意的是,该公司董事长曹金峰于2016年被捕。在2018年的一审判决中,他因非法吸收公共存款被判处四年零六个月徒刑,并处20万元罚款。

    信息显示,中锋于2014年6月注册为私募经理,并于2017年3月主动取消了注册。

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