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广发证券场外衍生品业务遭限半年 基金爆雷何时了?
  • 发布时间:2019-08-29
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    昨日,广发证券(.HK)发表声明称,由于缺乏对香港子公司的风险管理和控制,将限制增加场外衍生品业务的规模,并限制新业务类型的数量。 6个月。

    受此影响,广发证券开盘下跌3.75%,盘中一度跌至6%。截至今日收盘,该股收报7.74港元,下跌4.56%,最新市值为589.87亿港元。值得注意的是,广发证券已连续9天下跌,跌幅超过17%。自今年年初以来,该公司的股价已下跌近30%。

    根据披露,广发证券主要面临四项指控:

    1.香港子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)的风险管理和控制缺乏,其新的业务风险控制不足。风险控制系统尚未全面覆盖香港附属公司的风险数据。子公司的风险控制要求对实施的监督和检查不够;

    2.香港子公司的合规管理存在缺陷,合规管理的有效性缺乏监督;

    3.对子公司的内部控制不足,包括财务和组织结构控制;

    4.作为负责数据报告的主体,GF在广发控股香港的月度统计数据方面做得不好,提交的数据并不正确。

    据悉,广发证券此次被罚款,主要与广发控股香港基金有关。

    根据广发证券今年3月发布的公告,广发控股香港发起了一项名为GTEC Pandion Multi- in GF GTEC Funds SPC的项目,该项目由GF GTEC投资管理有限公司设立,该公司是该公司的全资子公司。开曼群岛的公司。 Strategy Fund SP(以下简称“Pandion Fund”)亦担任基金经理,并与广发证券签订投资顾问协议,以使香港资产管理公司能够为GF GTEC Funds SPC提供投资顾问服务。

    在成立之初,Pandion基金主要投资于股票衍生品。此后,该基金的投资范围逐渐扩大到投资率产品,外汇衍生品和外汇波动差异掉期。截至去年8月,Pandion基金的表现保持稳定。然而,自8月以来,由于外汇波动较大和相关市场流动性不足等因素,该基金遭遇重大损失。

    自基金成立以来,广发控股香港已投入三只自有资金。截至去年年底,广发控股香港自有资金共投入万美元,占基金权益的99.90%。

    同时,由于Pandion基金已纳入公司的合并财务报表,因此2018年12月31日基金的净值为4.4亿美元,年度亏损1.39亿美元计入经审计的合并财务报表该公司的报表减少了公司的综合净利润人民币9.19元。 1亿元人民币(以下“人民币”指“人民币”),超过2017年经审计净利润的10%。

    根据2018年年报,广发控股香港实现营业收入3.59亿元,净利润8.35亿元。

    2017年,子公司的收入和净利润分别为10.19亿元和3.2亿元。

    此外,Pandion Fund收到主要经纪人的通知,要求追加保证金(截至2018年12月31日,1.29亿美元)。作为基金投资者,GF Holdings Hong Kong有潜在的诉讼或潜在诉讼。在2018年年度报告中,这部分成本记录为或有负债。

    针对Pandion基金的雷暴事件,广东证券监管局还责令广发证券在今年6月40日前未能有效监督海外子公司的合规风险管理和审慎的业务运营,并予以纠正。具有重大风险的相关人员的责任,并建立涵盖海外机构的合规管理,风险管理和内部控制系统的持续改进。

    中国证券监督管理委员会对广发证券的出现,可以认为是出乎意料的,合理的。对于中国证监会的处罚措施,广发证券表示将根据需要积极整顿。

    除了去年公司利润的巨大损失之外,据报道,Pandion基金爆炸还可能导致广发证券从证监会官员发布的《2019年证券公司分类结果》的“AA”级别下滑至“BBB”级别网站不久前。业内人士分析,广发证券遭遇降级,这可能与香港子公司控制不力有关。

    此外,Pandion Fund的爆炸对GF有何影响?

    可能是投资者正在避免它。

    今年一季度,广发证券实现营业收入68.39亿元,同比增长76.85%;归属于母亲的净利润为29.19亿元,同比增长91.25%。公司总收入中,自营投资收益占比52.62%,同比增长35.38个百分点。其余经纪业务,投资银行,资产管理业务和净利息收入分别占17.01%,4.49%,12.87%和9.98%。

    此外,受益于股市稳定企业,公司一季度投资收益35.99亿元,增加29.32亿元,增长440%,投资收益14.02亿元,增长87.49%,这是该公司第一季度业绩的主要增长。原因;公允价值变动收益21.97亿元,同比增加22.78亿元。

    广发证券表现的增长基本符合整体市况。在去年同期,该公司的自营业务遭受了巨大损失,这也是导致今年第一季度同比数据更加令人印象深刻的一个因素。

    根据Wind的统计数据,从2015年到2018年,GF一直处于经济业务的前五位,证明其拥有稳定的客户群。此外,在自营业务方面,除了2018年子公司“Breaking Thunder”的下滑外,其收入在2015年。它还将在2017年进入前五,这证明了投资研究能力经纪人之间也很有竞争力。

    广发证券公告)

    根据GF最近公布的前六个月未经审计财务指标,广发证券及其全资子公司广发证券的资产管理收入总额约为人民币80亿元,而去年同期的合并报表(人民币76.1亿元) 。更多。去年前六个月的净利润为28.58亿元,母公司今年的利润为28.8亿元。

    从最近公布的财务状况来看,广发证券似乎已脱离去年矿难爆炸的影响。然而,该公司仅限于增加场外衍生品业务的规模,并限制新业务类型增加6个月。据信,它将在下半年对公司产生一定的影响。根据GF的最新回应,场外衍生业务收入仅占公司总收入的一小部分,影响很小或没有影响。

    尽管如此,广发证券的股价在今年上半年继续恶化。其背后的原因可能是,在去年发生“爆炸性雷霆”事件之后,投资者在杯子的阴影下避开它。

    为了现在,GF可能需要管理自己的风险控制。毕竟,面对经常受到惩罚的公司,任何想要踩到雷声的人都是他自己。

    主编:李兆霞

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