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迎驾贡酒前监事任内违法多次买卖股票,遭证监局罚款3万元
  • 发布时间:2019-09-11
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  • 最近,安徽盈佳葡萄酒有限公司(简称“欢迎葡萄酒”,.SH),监事会前高级职员,高灵,多次被罚款并在公司内进行交易,被安徽省证监局罚款3万元。

    根据安徽省行政监察管理局([2019]第3号)于2019年8月30日的决定,49岁的高凌有以下违法事实:

    2014年9月15日至2017年9月6日,高凌担任贡酒第二届监事会职工监事。

    在担任“欢迎葡萄酒”主管期间,高凌经营“高岭”证券账户,多次买卖“欢迎葡萄酒”股票。交易区间短于6个月,累计购买量为8,800股。 7800股。

    2017年9月7日至2017年11月6日期间(高凌辞去公司监事后六个月内),高凌经营“高岭”账户交易“欢迎酒”并累计1,000股。卖出2,000股。

    基于以上事实,高凌应当遵守《证券法》上市公司监事在“欢迎酒”监管期间对买卖股票的限制性规定,以及“欢迎来到葡萄酒”股票,交易区间短于6个月的行为违反了《证券法》第47条第1款的有关规定并构成短期交易;高凌在离开主管职务后六个月内出售了“欢迎酒”,违反了《公司法》第141条第2款和《证券法》第38条的相关规定构成了限制性交易期。

    安徽证监局认为,高灵在上述行为发生后积极配合调查,并主动向董事会报告贡酒并支付相关收入。限购后的相关销售行为主要是前期短线交易的延续,且金额较小,违法行为轻微,无不良后果,符合《行政处罚法》第二十七条第二款“违法行为是指轻微且及时纠正,未造成不良后果的,不予行政处罚的,安徽证监局决定对高灵的限制交易期不予行政处罚。

    此外,根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害性,根据《证券法》第195条的规定,安徽证监局决定对高玲给予警告,并处以3万元罚款。

    上述当事人应当自收到处罚决定之日起15日内,将罚款、没收款送交中国证券监督管理委员会(由银行直接划入国库),并将支付凭证复印件送交中国证券监督管理委员会。向中国证券监督管理委员会报验。局档案。

    公开资料显示,高玲,女,中国国籍,无境外永久居留权,1970年2月出生,学士学位,国家级酒评人,高级技师,高级品酒师。在向酒致敬的前景中,它是公司核心技术的六人之一。高玲曾任酒类公司会计、销售员、葡萄酒设计中心主任。2003年11月至2011年9月,他担任有限技术员和葡萄酒设计中心主任。2011年9月至2017年9月5日,任公司第一、二届监事会职工代表监事。

    事实上,对于高灵非法买卖公司股票的行为,英娇酒业于2017年12月28日发布公告,披露了相关情况。

    英娇酒业在公告中称,近日公司原职工监事高灵违反了公司股票的各项规章制度。

    但是,高灵违反致敬的行为仅限于2017年1月16日至2017年11月6日。

    最后,贡酒的董事会将对高凌非法买卖公司股票做出如下决定:

    1.根据《证券法》第57条的规定,公司董事会将收回违反高灵公司股份的收益,用于买卖4,374.00元。

    高凌认识到上述违法行为的严重性,并诚挚地向公司和投资者道歉。

    3,公司董事会已通知公司所有董事,监事和高级管理人员,并已在公司内通知和处理高灵,要求公司所有董事,监事和高级管理人员到以此为警告。规范买卖公司股票的行为,加强证券账户管理,加强对《公司法》和《证券法》等法律法规的研究,严格履行相关承诺,履行职责,防止此类事件再次发生。

    (编辑:DF078)

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